Page 8 - 《华中农业大学学报(社会科学版)》2020年第1期
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第 1 期                    罗必良: 贫困、 RCTs及其争议——— 2019 年诺贝尔经济学奖简评                          3

   发达的国家, 即使政府有相关的政策为人们提供预防接种, 但是居民因为认识不足, 而不愿意主动参
   与接种的现象也很普遍.为了解决现实中的这个问题, 经过实验, 迪弗洛提出了增加激励措施的操作
   性方案.她提出特别是在欠发达地区, 只有提高免疫接种的基础设施供应, 并配套以增加激励措施的
   政策, 才能够在公共服务领域产生积极效果.她在印度拉贾斯坦邦农村开展的干预实验中, 把人群分
   成两组, 一组开展完整的 5 个课时的预防免疫的课程教育; 另一组也开展授课, 但同时给每个参与者
   每人发一千克小扁豆, 结果发现: 在一些村庄强制推行的免疫接种率只有 6.2% , 对于第一干预组, 免
   疫接种率上升到了 16.6 % , 但第二组却显著地上升到了 38.3% .这一研究说明, 在资源比较匮乏的
   地区, 尝试用一些小额的奖励或很低成本的激励措施, 就能够让一些看似难以推行的公共服务政策效
   果得到显著的提升, 这在现实社会中具有非常重要的政策意义.
       教育研究.在印度, 政府在普及初级教育的计划中鼓励地方领导人和学生的父母共同组织委员
   会来对公共教育资源进行分配, 并且监管学校的教育管理.然而, 在基线调查中迪弗洛发现, 人们不
   知道存在这样的政策.这种情况在很多发展中国家是普遍存在的现象.她通过实验证明了在社区层
   面上培训骨干人员来推动这件事是无效的, 在学校里宣传这些政策内容也是无效的.但是她在实验
   中发现, 通过对志愿者进行培训, 然后让志愿者进入学校对孩子及家长进行的干预活动, 却产生了效
   果.研究结果表明, 通过新的干预手段, 公民参与对教育活动的监管积极性增加了, 家长们变得更加

   重视教育并积极改善教育管理.
       小额信贷.小额信贷是否真的有利于穷人, 因缺乏严格的证据而成为一个有争论的话题.迪弗
   洛在摩洛哥选择了在村庄水平开展小额信贷的实验, 并且在一些村庄鼓励家庭女性参与家庭申请贷
   款的决策, 最后她发现, 虽然获得贷款农户的生产活动明显增加, 但对于贫困改善、 地区贫困发生率以
   及居民消费水平的变化都没有确定的影响.她的这一发现为人们反思和调整小额信贷政策再次提供

   了经验支持.
       总体来说, 三位获奖者的成果具有重要的启迪意义: 第一, 比援助资金更需要实施援助的是致富
   的能力和方法; 第二, 贫困的形成是来自他们自己对贫困的认知、 形成贫困的生活习惯没有警觉, 也没
   有改变贫困的行动力量; 第三, 解决大多数人面临的问题并通过专业有效的方法加以缓解, 是经济学
   人应该肩负起的十分重要且刻不容缓的责任                     [ 2 ] .

      二、
           RCTs方法及其应用价值
      一门学科的发展一般都需要经历三个阶段: 第一阶段是对基本事实和关键问题的发现, 第二阶段
   是提出解释事实和问题的新理论, 第三阶段是对新理论的检验、 运用和预测                                [ 3 ] .欧美国家的经济学大
   体已经处于第三阶段.例如, 基于对美国经济学会克拉克奖获得者成果的分析表明, 从理论转向实证

   已成为基本趋势. 1995 年以前, 该奖 80% 的获得者的主要研究领域为理论, 20% 为实证; 1996 — 2005
   年, 主要研究领域为理论的获奖者比例已降至 50% , 而主要研究领域为实证的获奖者比例增至 50% ;
   2006 — 2016 年, 只有 33% 获奖者的主要研究领域为理论, 其余 67% 均为实证                     [ 3 ] .
       经济学是一门社会科学.通常认为, 社会科学区别于自然科学的一个重要特征是它不能进行可
   控制的随机试验.但是, 只有理论却没有实验的科学不能被视为真正的科学, 所以经济学理论的现实
   价值与经验意义总是被人怀疑.长期以来, 在对经济增长与发展( 包括贫困问题) 的研究中, 经济学家
   总在努力寻找其内在的规律, 而通过技术手段如统计学方法从数据中发现规律性现象, 则是备受推崇
   的处理方式.规律性最核心的表达是因果关系, 但在因果关系中如何寻找和识别其内生的决定因素,
   一直是经济学家面临的重大挑战.事实上, 至少从马歇尔( Marshall ) 开始, 经济学家们就试图依照物
   理学为模板来塑造自己的学科, 从而将其尽可能科学化.经济学家们从没有放弃过对实验的追求.
   例如,“ 垄断竞争理论” 创始人张伯伦( Chamberlin ) 就曾在自己的课堂上进行实验以模拟市场竞争, 用
   来验证我们熟悉的供给需求理论. 2017 年的诺奖得主塞勒( Thaler ) 关于禀赋效应的经典实验也是
   在课堂上完成的.随着心理学对经济学影响的加深, 一部分经济学家也开始借助心理学家的工具, 在
   实验室研究人的行为.
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