Page 81 - 《华中农业大学学报（社会科学版）》2020年第1期

华中农业大学学报( 社会科学版) ( 总 １４５ 期)
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状况取决于其自身的禀赋和来自家庭的人力资本投资, 禀赋是指从父母那里继承的基因和家庭文化,
生物学中这种继承是随机的; 而家庭人力资本投资接受较多的子代未来获得高收入的机会相对更
大 [ ８ ] . Yan g 等发现家庭条件较为贫困的父母在子代儿童时期的投资要少于家庭条件富裕的父母, 并
且贫困家庭的子女接受教育的质量较低, 这部分儿童在未来拥有高收入的机会较少 [ ９ ] .然而子代在
成年后的生活道路也会受到来自家庭社会地位的影响 [ １０ ] .家庭社会地位处在较高阶层的父母容易
接触到更广泛的资源, 可以为子代建立更直接或间接的联系, 家庭社会地位相对弱势的父母对子代的
帮助则较少, 机会的不平等导致了收入的不平等 [ １１ ] . Erola等运用芬兰的数据证实, 父母职业的社会
地位对子代成年初期的职业定位起着关键的作用 [ １２ ] .然而对代际流动的影响重要的不只包括个人
的先赋性或后致性因素, 还有社会的开放度, 以及社会结构的樊篱和变迁问题 [ １３ ] .中国的社会流动
是在社会经济制度几度重大改革的背景下实现的 [ １４ ] , 改革开放后随着科技的进步不断产生着新的工

作机会, 形成了新的流动空间, 由此有了流动的动力, 社会结构背景的变化对代际流动的研究带来了
挑战 [ １５ ] .
纵观现有的文献, 学者们从人力资本投资、 家庭社会地位和社会结构变迁的角度对代际流动问题
进行了研究, 也有学者探讨了婚姻配对、 种族歧视和姓氏分布等因素对代际流动问题的影响 [ １６Ｇ１７ ] .尽
管有学者注意到了人力资本投资对子代收入的影响, 但鲜有学者关注中国农村父代的受教育水平对
代际流动的间接作用以及家庭社会资本对子代的代际流动的直接影响.在中国农村特有的文化背景
下, 这些影响是否存在性别效应与代际流动的区域差异值得更加深入的探究.基于此本研究将从以
下三方面展开: 第一, 考虑代际流动存在方向上的差别, 对代际流动的测算方法进一步改进, 并将样本
中代际流动的方向分为“ 向上流动”“ 向下流动” 和“ 未明显流动” 三种类型; 第二, 基于有序多分类模型
检验父代受教育水平在中国农村家庭的代际流动中发挥的中介作用以及性别效应; 第三, 采用子代求
职过程中运用的社会关系表征家庭的社会资本, 分析其对中国农村家庭的代际流动影响及性别差异,

并进一步探讨不同区域的代际流动方向.
一、 理论分析

１． 代际流动的测度
学者们根据各自的研究情境对“ 代际流动” 做出了不同的定义. Dirk 等指出代际流动具有三种
含义: 一是某种事物从一代到下一代相对位置变化的运动; 二是作为机会( 主要是良机) 平等的标识;
三是作为生命机会均等的标识 [ １８ ] .李春玲着重强调了父代与子代之间在职业地位或阶级位置方面
的变化情况 [ １９ ] .阳义南等总结认为代际流动反映了父代与子代之间在职业、 收入、 财富等方面的长
期动态关系 [ ２０ ] .近年关于代际流动的研究重心表现为由职业方面的代际流动转移到收入方面的代
际流动.其原因在于, 许多学者认为收入是社会成员所拥有的重要经济资源, 一个人的社会经济地位
并不能单单被劳动者所从事的职业完全反映 [ ２１ ] .本文对于代际流动的探讨主要强调收入方面的代

际流动, 即子代对于父代在收入等级层面发生的变化( 以下称为代际流动).
在代际流动的测算方面, Becker等最早根据家庭效用函数建立了分析框架, 在此框架中, 代际流
动用收入的弹性系数表示, 当弹性系数较大时, 表示父代收入对子代收入的影响较大, 即认为代际流
动较低, 反之则较高 [ ３ ] .其后, Solon 、 Fields 等 [ ２２ ] 、 Abbott等 [ ２３ ] 分别对代际流动的测算模型进行
[ ４ ]
了修正.学者们一致认为, 当代际收入弹性系数大于 ０．４ 时, 表示此时该地区的代际流动较低.本文

结合中国研究情境进一步调整代际流动的测算方法.为了更好地表述农村家庭代际流动的方向性,
将代际流动分为“ 向上流动”“ 向下流动” 和“ 未明显流动” 三种情况.当子代的月平均收入所在的纳税
等级比父代的月平均收入所在的纳税等级高时, 家庭代际流动属于“ 向上流动”; 反之则属于“ 向下流
动”; 当父代和子代的月平均收入所在的纳税等级相同时, 家庭代际流动属于“ 未明显流动”.纳税等